二、多項選擇題（本題型共20題，每小題2分，共40分。每小題備選答案中，至少有兩個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分。）

　　1.某上市公司擬聘請獨立董事。根據公司法律制度的規(guī)定，下列人員中，不得擔任該上市公司獨立董事的有（    ）。

　　A.該上市公司的分公司的經理

　　B.該上市公司董事會秘書配偶的弟弟

　　C.持有該上市公司已發(fā)行股份2％的股東鄭某的岳父

　　D.持有該上市公司已發(fā)行股份10％的甲公司的某董事的配偶

　　【答案】ABD

　　【解析】（1）選項AB：在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系不得擔任獨立董事（直系親屬是指配偶、父母、子女等，主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；（2）選項C：直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬，岳父屬于主要社會關系，不在限制的范圍內；（3）選項D：在直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬。

　　2.根據公司法律制度的規(guī)定，下列事項中，屬于上市公司股東大會決議應經出席會議的股東所持表決權2/3以上通過的有（    ）。

　　A.修改公司章程

　　B.增加公司注冊資本

　　C.公司的內部管理機構設置

　　D.公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30％的事項

　　【答案】ABD

　　【解析】上市公司股東大會的特別決議事項為“4＋1”，“4”包括修改公司章程、增減注冊資本、合并分立解散以及變更公司組織形式，“1”指的是上市公司在一年內出售、購買重大資產或者擔保金額超過資產總額的30％。

　　3.下列關于以募集方式設立的股份有限公司股份募集的表述中，符合《公司法》規(guī)定的有（    ）。

　　A.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準

　　B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

　　C.發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議

　　D.發(fā)起人向社會公開募集股份，應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議

　　【答案】ABCD

　　【解析】向社會公開募集股份，應當依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，并公告招股說明書、認股書；應當同依法設立的證券公司簽訂承銷協(xié)議，通過證券公司承銷其發(fā)行的股份；應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。

　　4.根據《個人獨資企業(yè)法》的規(guī)定，下列各項中，可以用作個人獨資企業(yè)名稱的有（    ）。

　　A.云滇針織品有限公司

　　B.昆海化妝品經銷公司

　　C.櫻園服裝設計中心

　　D.霞光婚紗攝影工作室

　　【答案】CD

　　【解析】（1）個人獨資企業(yè)的名稱可以叫廠、店、部、中心、工作室等（選項CD正確）；（2）個人獨資企業(yè)的名稱中不得使用“有限”、“有限責任”或者“公司”字樣（選項AB錯誤）。

　　5.甲、乙、丙三人成立一特殊普通合伙制會計師事務所。甲在為一客戶提供審計業(yè)務服務過程中，因重大過失給客戶造成損失200萬元。下列關于對該損失承擔責任的表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的有（    ）。

　　A.甲、乙、丙對此損失承擔無限連帶責任

　　B.甲對此損失承擔無限責任

　　C.乙、丙對此損失不承擔責任

　　D.乙、丙以其在會計師事務所中的財產份額為限承擔責任

　　【答案】BD

　　【解析】在特殊的普通合伙企業(yè)中，一個合伙人或者數個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任（選項B正確），其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任（選項D正確）。

　　6.下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（    ）。

　　A.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，36個月內不得轉讓

　　B.發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價

　　C.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶（本選項涉及的考點2015年教材已經刪除）

　　D.除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務的公司（本選項涉及的考點2015年教材已經刪除）

　　【答案】AB

　　【解析】（1）選項A：本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓；（2）選項B：發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股價均價的90％。

　　7.（本題涉及的考點2015年教材已經刪除）根據《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，下列情形中，屬于可以對有關責任人員從輕、減輕或免予采取證券市場禁入措施的有（    ）。

　　A.有關責任人員主動消除違法行為后果的

　　B.有關責任人員主動減輕違法行為后果的

　　C.有關責任人員配合查處違法行為有立功表現的

　　D.有關責任人員受他人指使從事違法行為，且能主動交代違法行為的

　　【答案】ABCD

　　【解析】有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　8.根據上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有（    ）。

　　A.投資者為上市公司持股50％以上的控股股東

　　B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30％

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

　　【答案】ABD

　　【解析】有下列情形之一的，表明已獲得或擁有上市公司控制權：（1）投資者為上市公司持股50％以上的控股股東；（2）投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30％；（3）投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任；（4）投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響。

　　9.甲對乙享有50000元債權，已到清償期限，但乙一直宣稱無能力清償欠款。甲經調查發(fā)現，乙對丁享有3個月后到期的7000元債權，戊因賭博欠乙8000元；另外，乙在半年前發(fā)生交通事故，因事故中的人身傷害對丙享有10000元債權，因事故中的財產損失對丙享有5000元債權。乙無其他可供執(zhí)行的財產，乙對其享有的債權都怠于行使。根據《合同法》的規(guī)定，下列各項中，甲不可以代位行使的債權有（    ）。

　　A.乙對丁的7000元債權

　　B.乙對戊的8000元債權

　　C.乙對丙的10000債權

　　D.乙對丙的5000元債權

　　【答案】ABC

　　【解析】（1）選項A：如果債務人的債權未到履行期或履行期間未屆滿的，債權人不能行使代位權；（2）選項B：債務人對第三人享有合法債權，債權人才能行使代位權，賭債不屬于合法債權；（3）選項C：專屬于債務人自身的債權（如人身傷害賠償請求權），債權人不得行使代位權。

　　10.根據《合同法》的規(guī)定，下列關于不同種類違約責任相互關系的表述中，正確的有（    ）。

　　A.當事人就遲延履行約定違約金的，違約方支付違約金后，還應當履行債務

　　B.當事人依法請求人民法院增加違約金后，又請求對方賠償損失的，人民法院不予支持

　　C.當事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時，對方可以同時適用違約金和定金條款

　　D.當事人執(zhí)行定金條款后不足以彌補所受損害的，仍可以請求賠償損失

　　【答案】ABD

　　【解析】選項C：當事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時，對方可以選擇適用違約金或者定金條款，二者不能并用。

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