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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：業(yè)務(wù)投資主辦人的有關(guān)要求

2018-05-0410:00:00 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn) 字體：大小

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【單選題】

下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有( )。

I.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年

III.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

IV.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年;(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年;(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

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