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《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題：融資融券交易

2018-05-0710:00:00 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入緊張的沖刺階段，你準(zhǔn)備好了嗎？小編今天準(zhǔn)備了經(jīng)典真題，快來學(xué)習(xí)一下吧！

【單選題】

關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有( )。

Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰

Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】

I項(xiàng)應(yīng)為經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

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