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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券法（1）

2018-05-0710:00:00 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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【單選題】

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

I.已取得證券從業(yè)資格

II.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

III.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

IV.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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