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執(zhí)業(yè)行為的相關(guān)規(guī)定_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題

2019-11-1911:18:16 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有堅(jiān)忍不拔之志。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要付出相對(duì)的努力，讓自己一直堅(jiān)持下去。各位考生要在備考階段做一些歷年真題。小編整理了相關(guān)資訊，讓我們來看看吧！

【單項(xiàng)選擇題】

基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。

Ⅰ. 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

Ⅱ. 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

Ⅲ. 挪用基金投資者的交易資金和基金份額

Ⅳ. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】A

【解析】

基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

希望小編整理的證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題能夠?yàn)楦魑豢忌峁椭?。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)資訊，請(qǐng)各位考生多多關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線，證券從業(yè)頻道。

注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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