執(zhí)業(yè)行為的相關(guān)規(guī)定_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題
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【單項(xiàng)選擇題】
基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。
Ⅰ. 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
Ⅱ. 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
Ⅲ. 挪用基金投資者的交易資金和基金份額
Ⅳ. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】
基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括:①違反有關(guān)信息披露規(guī)則,私自泄露基金的證券買賣信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
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