當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 證券從業(yè) > 歷年真題 > 正文

中介機構(gòu)的制度內(nèi)容_金融市場基礎(chǔ)知識考試真題

2019-11-2111:09:40 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要認真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。各位考生若想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，就要找到正確的備考方法，堅持不懈的努力下去。

【單項選擇題】

證券發(fā)行上市保薦制度包括( )內(nèi)容。

Ⅰ. 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

Ⅱ. 保薦機構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

Ⅲ. 保薦機構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負連帶責(zé)任

Ⅳ. 保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】D

【解析】

證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查，對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負連帶責(zé)任;③保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。

一分耕耘一分收獲，希望各位考生都能順利通過證券從業(yè)資格考試，取得證書。更多證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考點及試題資訊，盡在東奧會計在線，證券從業(yè)頻道。

注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

(本文為東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)