亚洲精品国偷拍自产在线观看蜜臀,亚洲av无码男人的天堂,亚洲av综合色区无码专区桃色,羞羞影院午夜男女爽爽,性少妇tubevⅰdeos高清

基金證券從業(yè)資格 免費領取 免費試聽 輔導課程 課堂APP
頻道首頁

從業(yè)人員管理4_證券市場基本法律法規(guī)考點

2020-02-2813:40:49 來源:東奧會計在線 字體:

在學問上最好的解決問題的方法就是堅持的和經常的懷疑??忌鷤冊趥淇嫉倪^程中要經?;仡欀皩W過的知識點內容。為幫助考生們備考證券從業(yè)資格考試,東奧小編整理了考試相關知識點,讓我們來看看吧!

【內容導航】:

從業(yè)人員管理4

【所屬章節(jié)】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經營機構管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理4

二、 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

(一)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

1、 從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合證券業(yè)協會的自律管理,遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

2、 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業(yè)聲譽。

3、 從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務,了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力,為客戶推薦合適的產品或服務,充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險,包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

4、 從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能,取得相應的從業(yè)資格,通過所在機構向證券業(yè)協會申請執(zhí)業(yè)注冊,接受證券業(yè)協會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓,維持專業(yè)勝任能力。

5、 從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務結束或者離開所在機構后,仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

6、 從業(yè)人員應當公平對待所有客戶,不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,應及時向所在機構報告;當無法避免時,應確??蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。

7、 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者證券業(yè)協會報告。

8、 從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員,公平競爭,不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

9、 證券從業(yè)人員不得從事以下活動:

(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;

(3)編造、傳播虛假信息,作出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;

(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;

(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;

(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會禁止的其他行為。

10、 從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念,堅持長期投資、價值投資導向,自覺弘揚行業(yè)文化,加強自身職業(yè)道德修養(yǎng),規(guī)范自身行為,履行社會責任,遵守社會公德,服務社會和投資者。

相信就是強大,懷疑只會抑制能力,而信仰就是力量??忌鷤円嘈抛约海屪约耗軌蛟诳荚囍邪l(fā)揮出最好的水平。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內容,盡在東奧會計在線,證券從業(yè)頻道。

注:以上知識點內容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)