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從業(yè)人員管理4_證券市場基本法律法規(guī)考點

2020-02-2813:40:49 來源:東奧會計在線 字體:

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【內(nèi)容導(dǎo)航】:

從業(yè)人員管理4

【所屬章節(jié)】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理4

二、 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

(一)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

1、 從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理,遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

2、 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業(yè)聲譽。

3、 從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù),了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力,為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù),充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險,包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

4、 從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,接受證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),維持專業(yè)勝任能力。

5、 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。

6、 從業(yè)人員應(yīng)當公平對待所有客戶,不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當無法避免時,應(yīng)確??蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

7、 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者證券業(yè)協(xié)會報告。

8、 從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員,公平競爭,不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

9、 證券從業(yè)人員不得從事以下活動:

(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;

(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;

(3)編造、傳播虛假信息,作出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;

(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);

(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益;

(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

10、 從業(yè)人員應(yīng)主動倡導(dǎo)理性成熟的投資理念,堅持長期投資、價值投資導(dǎo)向,自覺弘揚行業(yè)文化,加強自身職業(yè)道德修養(yǎng),規(guī)范自身行為,履行社會責任,遵守社會公德,服務(wù)社會和投資者。

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注:以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,僅供考生學(xué)習(xí)使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)