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從業(yè)人員管理4

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經營機構管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理4

二、 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

（一）證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

1、 從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

2、 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。

3、 從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

4、 從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向證券業(yè)協會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受證券業(yè)協會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。

5、 從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

6、 從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。

7、 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者證券業(yè)協會報告。

8、 從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

9、 證券從業(yè)人員不得從事以下活動：

(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;

(3)編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;

(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;

(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;

(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會禁止的其他行為。

10、 從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。

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