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【內(nèi)容導(dǎo)航】:
從業(yè)人員管理6
【所屬章節(jié)】:
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點(diǎn)】從業(yè)人員管理
從業(yè)人員管理6
(三)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定
1、 誠信信息
誠信信息包括:基本信息(與其他系統(tǒng)保持一致)、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。其中,獎勵信息及處罰處分信息包括下列應(yīng)記入處罰處分信息:
①中國證券業(yè)協(xié)會、中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施;
②中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為有必要記錄的其他情況。
【提示】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息,但應(yīng)記入誠信信息備注欄。
2、 誠信信息的效力期限
(1)基本信息長期有效。
(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的,效力期限自執(zhí)行期間屆滿之曰起算。
(3)超過效力期限的誠信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù),但法律法規(guī)及證券業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的除外。
3、 誠信信息的使用與查詢
效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。
(1)公開信息在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布,任何機(jī)構(gòu)或個人可以通過證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站査詢公開誠信信息。
(2)效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息,從業(yè)人員可登陸證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠信信息。
4、 誠信狀況評估與檢查
5、 誠信自律管理與責(zé)任
從業(yè)人員對自己報送的誠信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
從業(yè)人員報送的誠信信息有虛假內(nèi)容的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)給予紀(jì)律處分。
(四)證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序
1、 證券市場禁入措施的實(shí)施對象
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場禁入措施:
(1)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(2)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人,或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;
(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;
(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
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注:以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊
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