見(jiàn)識(shí)得多，經(jīng)歷得多，和研究得多，是學(xué)問(wèn)的三大柱石?？忌鷤?cè)趥淇?020年證券從業(yè)資格考試的過(guò)程中，要找到適合自己的備考方法，認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理5

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理5

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定

《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

1、誠(chéng)信信息的采集和管理

從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的下列誠(chéng)信信息，計(jì)入誠(chéng)信檔案(與誠(chéng)信、守法相關(guān)的記錄)：

(1)姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息;

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易場(chǎng)所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織(以下簡(jiǎn)稱“證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織”)作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、誠(chéng)信評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估;

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定;

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;

(5)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施;

(6)因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施;

(7)到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢査、調(diào)査被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議;

(8)因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理;

(9)以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息;

(10)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰;

(11)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任;

(12)因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰;

(13)因非法開(kāi)設(shè)證券期貨交易場(chǎng)所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施;

(14)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織開(kāi)除;

(15)違背誠(chéng)實(shí)信用原則的其他行為信息。

2、誠(chéng)信信息的效力期限

《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年(執(zhí)行完畢之日起算)。(失信3年，違法5年)

【提示】超過(guò)效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠(chéng)信信息公開(kāi)，并不再接受誠(chéng)信信息申請(qǐng)查詢，公民、法人或者其他組織根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》申請(qǐng)查詢自己信息的除外。

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