配股為什么是向不特定對象發(fā)行新股？

1.配股不是針對現(xiàn)有股東進行同比例配售嗎，那對象不就是特定的嗎？

2.上市公司發(fā)行新股，如何區(qū)分特定和不特定對象？

問題來源：

考點19：上市公司向特定對象發(fā)行新股的特殊要求（大綱要求：能力等級3）（★★）（2024年重大調(diào)整）（P275）

1.特定對象的數(shù)量

上市公司向特定對象發(fā)行證券，發(fā)行對象應(yīng)當符合股東會決議規(guī)定的條件，且每次發(fā)行對象不超過35名。（主觀題必備）

2.發(fā)行價

上市公司向特定對象發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)當不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%。（主觀題必備）

3.自行銷售或代銷

（1）上市公司向特定對象發(fā)行證券可以采用自行銷售的方式，并遵守中國證監(jiān)會和證券交易所的相關(guān)規(guī)定。

（2）如果未采用自行銷售方式的，應(yīng)當采用代銷方式。

4.限售期（主觀題必備）

（1）向特定對象發(fā)行的股票，原則上自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（2）發(fā)行對象屬于下列情形的，其認購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：

①上市公司的控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人；

②通過認購本次發(fā)行的股票取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；

③董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

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李老師

2024-07-14 13:39:21 415人瀏覽

尊敬的學員您好：

配股雖然是針對現(xiàn)有股東進行，但這里的“不特定”是指發(fā)行對象并非事先確定的具體個體或機構(gòu)，而是面向所有現(xiàn)有股東，不特定于某些具體的股東。因此，雖然配股的對象是股東，但在這個場景下，它被視為向不特定對象發(fā)行。

區(qū)分特定和不特定對象主要看發(fā)行對象是否事先確定。向特定對象發(fā)行新股，是指上市公司向符合股東會決議規(guī)定的條件、且數(shù)量不超過35名的特定投資者發(fā)行新股。而向不特定對象發(fā)行新股，則是指發(fā)行對象不是事先確定的具體個體或機構(gòu)，例如配股就是向全體股東這一不特定群體發(fā)行。

每天努力，就會看到不一樣的自己，加油！

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