問題來源:
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司的下列人員中,應當及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系說明的有( ?。?。
正確答案:A,B,C,D
答案分析:

王老師
2020-10-02 13:29:28 1344人瀏覽
??键c涉及:
1.公司債權(quán)人請求抽逃出資的股東在抽逃出資本息范圍內(nèi)對公司債務不能清償?shù)牟糠殖袚a充賠償責任、協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事、高級管理人員或者實際控制人對此承擔連帶責任的,人民法院應予支持;抽逃出資的股東已經(jīng)承擔上述責任,其他債權(quán)人提出相同請求的,人民法院不予支持。
2.公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以依法向人民法院提起訴訟。
3.董事、高級管理人員不得有下列行為:
(1)挪用公司資金;
(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;
(3)違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東(大)會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保;
(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東(大)會同意,與本公司訂立合同或者進行交易;
(5)未經(jīng)股東(大)會同意,利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會,自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務;
(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;
(7)擅自披露公司秘密;
(8)違反對公司忠實義務的其他行為。
【解釋】公司董事、高級管理人員違反上述規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。給公司造成損失的,應當承擔賠償責任。
4.國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員,未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意,不得在其他公司或者經(jīng)濟組織兼職。
5.獨立董事應當對上市公司的以下重大事項向董事會或者股東大會發(fā)表獨立意見:......公司董事、高級管理人員的薪酬。
6.一股二賣:如果原股東處分股權(quán)造成受讓股東損失,受讓股東有權(quán)請求原股東承擔賠償責任。同時,受讓股東還可以要求對于未及時辦理變更登記有過錯的董事、高級管理人員或者實際控制人承擔相應責任。但是,受讓股東對于未及時辦理變更登記也有過錯的,可以適當減輕上述董事、高級管理人員或者實際控制人的責任。
7.在主板和中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件:發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。
8.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件:發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。
9.在科創(chuàng)板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件:發(fā)行人主營業(yè)務、控制權(quán)、管理團隊和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化。
10.上市公司存在下列情形之一的,不得公開發(fā)行證券:......上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員(不包括監(jiān)事)因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。
11.不得非公開發(fā)行股票的情形:......
(1)現(xiàn)任董事、高級管理人員(不包括監(jiān)事)最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責;
(2)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員(不包括監(jiān)事)因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;
12.發(fā)行股份購買資產(chǎn):上市公司及其現(xiàn)任董事、高級管理人員(不包括監(jiān)事)不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情形;但是,涉嫌犯罪或者違法違規(guī)的行為已經(jīng)終止?jié)M3年,交易方案有助于消除該行為可能造成的不良后果,且不影響對相關(guān)行為人追究責任的除外。
13.上市公司股權(quán)分散,董事、高級管理人員可以支配公司重大的財務和經(jīng)營決策的,視為具有上市公司控制權(quán)。
14.董事、監(jiān)事和高級管理人員的責任:發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見。
15.對非上市公眾公司的監(jiān)管:掛牌公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見。監(jiān)事會應當對董事會編制的定期報告進行審核并提出書面審核意見。
16.債務人財產(chǎn)的收回:管理人依據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定代表債務人提起訴訟,主張公司的發(fā)起人和負有監(jiān)督股東履行出資義務的董事、高級管理人員,或者協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事、高級管理人員、實際控制人等,對股東違反出資義務或者抽逃出資承擔相應責任,并將財產(chǎn)歸入債務人財產(chǎn)的,人民法院應予支持。
17.對管理者兼職的限制
(1)未經(jīng)履行出資人職責的機構(gòu)同意,國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的董事、高級管理人員不得在其他(任何)企業(yè)兼職。
(2)未經(jīng)股東會、股東大會同意,國有資本控股公司、國有資本參股公司的董事、高級管理人員不得在經(jīng)營同類業(yè)務的其他企業(yè)兼職。
(3)未經(jīng)履行出資人職責的機構(gòu)同意,國有獨資公司的董事長不得兼任經(jīng)理。
(4)未經(jīng)股東會、股東大會同意,國有資本控股公司(不包括國有資本參股公司)的董事長不得兼任經(jīng)理。
(5)所有公司的董事、高級管理人員均不得兼任監(jiān)事。
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