什么是先行賠付制度及如何實(shí)施賠付
（3）先行賠付制度談到要“予以先行賠付”這個(gè)是投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)先行賠付嗎（受托人先行賠付）？還是發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司先行賠付（委托人先行賠付）？總感覺(jué)要讓投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)先行賠付有點(diǎn)不合理但是不確定所以問(wèn)一下。
問(wèn)題來(lái)源：
2.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)
（1）代理權(quán)公開(kāi)征集
除了上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、單獨(dú)持有1%以上有表決權(quán)股份的股東之外，依照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，也可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開(kāi)請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。（2021年案例分析題）（主觀題必備）
聚焦點(diǎn)判斷一項(xiàng)上市公司代理權(quán)公開(kāi)征集方案是否合法，主要考慮：
①征集主體是否合規(guī)——4類合規(guī)主體，且“1%以上”限于單獨(dú)持有；
②征集范圍是否合規(guī)——公開(kāi)向上市公司發(fā)行在外所有持有表決權(quán)股份的股東征集，不得對(duì)被征集主體設(shè)置比例限制；
③征集方式是否合規(guī)——禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷?/span>
（2）證券糾紛調(diào)解
投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕。
（3）先行賠付制度
發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。（主觀題必備）
（4）證券支持訴訟
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
案例針對(duì)延安必康虛假陳述行為，投服中心委派公益律師陳靜（陜西豐瑞律師事務(wù)所）代理4位受損投資者向李宗松、延安必康提起證券虛假陳述民事賠償訴訟。投服中心作為支持訴訟方參加庭審，并獨(dú)立發(fā)表支持訴訟意見(jiàn)。在法庭主持下，雙方當(dāng)庭達(dá)成調(diào)解協(xié)議，被告當(dāng)庭支付賠償款。
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姜老師
2024-05-16 11:51:50 828人瀏覽
哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：
在先行賠付制度中，“予以先行賠付”的主體是發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人或相關(guān)的證券公司，這些主體在委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行賠付事宜的協(xié)商后，會(huì)先行向受損投資者進(jìn)行賠付。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)在這里主要扮演的是受托人的角色，協(xié)助進(jìn)行賠付事宜的協(xié)商和組織。因此，并不是投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行先行賠付，而是由委托人（即發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人或相關(guān)的證券公司）來(lái)承擔(dān)這一責(zé)任。這樣的安排是為了確保受損投資者能夠及時(shí)得到賠償，同時(shí)也保留了委托人向其他連帶責(zé)任人追償?shù)臋?quán)利。
希望老師的解答能夠?qū)δ袔椭鷡有幫助(1)
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