壟斷優(yōu)勢理論

該理論的核心內(nèi)容是“市場不完全”與“壟斷優(yōu)勢”

該理論認(rèn)為，東道國市場不完全是企業(yè)對外直接投資的基礎(chǔ)

該理論認(rèn)為當(dāng)企業(yè)處在東道國不完全競爭市場中時，對外直接投資的動因是為了充分利用自己具備的東道國企業(yè)所沒有的壟斷優(yōu)勢，這種壟斷優(yōu)勢足以抵消跨國競爭和國外經(jīng)營所面對的種種不利而使企業(yè)處于有利地位。壟斷優(yōu)勢是對外直接投資的決定因素

區(qū)位理論

區(qū)位優(yōu)勢包括直接區(qū)位優(yōu)勢和間接區(qū)位優(yōu)勢。所謂直接區(qū)位優(yōu)勢，是指東道國的某些有利因素所形成的區(qū)位優(yōu)勢。如廣闊的產(chǎn)品銷售市場、政府的各種優(yōu)惠投資政策等。所謂間接區(qū)位優(yōu)勢，是指由于投資國和東道國某些不利因素所形成的區(qū)位優(yōu)勢。如商品出口運輸費用過高等。區(qū)位優(yōu)勢的大小決定著跨國企業(yè)是否進行對外直接投資和對投資地區(qū)的選擇

產(chǎn)品生命周期理論

根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，國際直接投資的產(chǎn)生是產(chǎn)品生命周期三個階段更迭的必然結(jié)果。該模型假設(shè)世界上存在三種類型的國家，第一類是新型產(chǎn)品的創(chuàng)新國，通常指發(fā)達(dá)國家，如美國；第二類是次發(fā)達(dá)國家，如歐洲各國、日本和新興工業(yè)化國家；第三類是發(fā)展中國家。隨著新產(chǎn)品依次經(jīng)歷創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段，其生產(chǎn)的區(qū)位選擇也依次從發(fā)達(dá)國家向次發(fā)達(dá)國家，再到發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移

國際生產(chǎn)折中理論

該理論的核心觀點是企業(yè)對外直接投資是該企業(yè)具有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢這三種優(yōu)勢綜合作用的結(jié)果

針對國際生產(chǎn)折中理論，如果企業(yè)只有所有權(quán)優(yōu)勢，而沒有內(nèi)部化優(yōu)勢和東道國的區(qū)位優(yōu)勢，則既不適合對外直接投資（原因是缺少內(nèi)部化優(yōu)勢和東道國的區(qū)位優(yōu)勢），也不適合出口貿(mào)易（原因是沒有內(nèi)部化優(yōu)勢），企業(yè)最適合采用的國際化經(jīng)營方式是技術(shù)轉(zhuǎn)移；如果企業(yè)只擁有所有權(quán)優(yōu)勢與內(nèi)部化優(yōu)勢，最適合采用的國際化經(jīng)營方式是出口貿(mào)易

市場導(dǎo)向型動機

即尋求市場，主要是規(guī)避貿(mào)易保護和貿(mào)易壁壘以及開辟新的市場

①投資企業(yè)是出口型企業(yè)，就地設(shè)廠避開各國關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，快速進入市場

②對于新產(chǎn)品而言，同時占領(lǐng)國內(nèi)和國外市場，從規(guī)模經(jīng)濟中充分受益

③接近目標(biāo)市場，滿足消費者需要

④國內(nèi)市場飽和、生產(chǎn)過剩、市場需求呈下降趨勢等，尋求新的市場

資源導(dǎo)向型動機

即尋求資源，尋求國內(nèi)稀缺的戰(zhàn)略性資源以及維護資源來源的穩(wěn)定性

這一動機下的直接投資主要集中在非洲、中亞、西亞地區(qū)以及石油、鐵、銅等資源豐富的拉美國家

技術(shù)與管理導(dǎo)向型動機

即尋求現(xiàn)成資產(chǎn)，是為了獲取和利用國外先進的技術(shù)、生產(chǎn)工藝、新產(chǎn)品設(shè)計和先進的管理經(jīng)驗等現(xiàn)成資產(chǎn)

這一動機下的直接投資一般都會采取跨國并購等海外投資的方式

成本導(dǎo)向型動機

即尋求效率，利用國外廉價的生產(chǎn)要素，降低生產(chǎn)成本

①出于匯率變動方面的考慮

②出于利用國外便宜的勞動力和土地等生產(chǎn)要素方面的考慮

③出于利用閑置的設(shè)備和工業(yè)產(chǎn)權(quán)與專有技術(shù)等技術(shù)資源方面的考慮

④為了利用東道國政府的優(yōu)惠政策以及母國政府的鼓勵性政策

區(qū)位經(jīng)濟

把一個個價值創(chuàng)造活動在全球范圍內(nèi)分散到能最有效實施的地方

區(qū)位經(jīng)濟是指企業(yè)由于在全球最佳地點從事某項價值創(chuàng)造活動而獲得的經(jīng)濟優(yōu)勢。建立價值創(chuàng)造活動的全球網(wǎng)絡(luò)，將價值鏈的各個環(huán)節(jié)分散在價值最大化或成本最小化的地方

經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)

從一個中心點服務(wù)于全球市場從而降低成本

經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是指在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中生產(chǎn)成本隨累計產(chǎn)量有規(guī)律地下降。比如在一個地點生產(chǎn)，面向全球市場銷售

轉(zhuǎn)移核心

能力

把母公司特殊技術(shù)或能力轉(zhuǎn)移應(yīng)用到新市場

“轉(zhuǎn)移核心能力”暗含觀點：技術(shù)在母國開發(fā)出來，然后轉(zhuǎn)移到海外

利用子公司技能（獲得全球?qū)W習(xí)效應(yīng)）

將在海外經(jīng)營中開發(fā)出的有價值技術(shù)轉(zhuǎn)移到全球網(wǎng)絡(luò)中的其它企業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新并非公司總部的專利，對于大量成熟的跨國公司，有價值的技術(shù)開發(fā)常常發(fā)生在海外分支機構(gòu)。麥當(dāng)勞：海外特許經(jīng)銷商是寶貴新點子的源泉

降低成本的壓力

降低成本的壓力要求企業(yè)盡量把單位成本降到最低水平。實現(xiàn)這個目標(biāo)可能意味著企業(yè)必須在最有利的低成本地點從事生產(chǎn)活動，而不論這個地點在世界的什么地方

為了應(yīng)付這種壓力，企業(yè)必須在世界上的最佳生產(chǎn)地點大批量生產(chǎn)某種標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，以此降低生產(chǎn)成本、實現(xiàn)區(qū)位經(jīng)濟以及經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)

顧及地域差別的壓力

顧及地域差別的壓力意味著企業(yè)可能無法完全獲得區(qū)位經(jīng)濟、經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的好處。也就是說，企業(yè)不可能在一個低成本地點生產(chǎn)全球性標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，然后再把這些產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)銷售而取得經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。另外，顧及地域差別的壓力還意味著企業(yè)可能無法把與自己核心能力有關(guān)的技能和產(chǎn)品完整地從一個國家轉(zhuǎn)移到另一個國家

為了應(yīng)付這種壓力，產(chǎn)品和營銷就必須適合當(dāng)?shù)叵M者的品味和偏好，這通常迫使公司把生產(chǎn)和營銷功能下放到各東道國子公司進行

國際戰(zhàn)略

企業(yè)把在本國開發(fā)的各種不同的產(chǎn)品推向國外市場

全球協(xié)作程度和對東道國本土市場的適應(yīng)能力均低。其決策行為主要體現(xiàn)母國與母公司的利益。公司的管理決策權(quán)高度集中于母公司，對海外事業(yè)部采取集權(quán)式管理體制。該種戰(zhàn)略把產(chǎn)品的研發(fā)職能集中于母國，而在東道國當(dāng)?shù)亟⑸a(chǎn)基地和營銷渠道，同時總部對其實施嚴(yán)格的控制。無法獲得區(qū)位經(jīng)濟、經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)

適用于企業(yè)擁有寶貴的核心能力、并且企業(yè)所面臨的顧及地域差別的壓力和降低成本壓力均較小的情形

多國本土化戰(zhàn)略

一個企業(yè)的大部分活動，如戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)決策權(quán)分配到所在國外的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位進行，由這些單元向本地市場提供本土化的產(chǎn)品，從而把自己有價值的技能和產(chǎn)品推向外國市場而獲得收益

全球協(xié)作程度低、對東道國本土市場的適應(yīng)能力高。其決策行為傾向于體現(xiàn)海外子公司的利益，母公司對子公司采取分權(quán)式管理體制。采用該戰(zhàn)略的企業(yè)致力于最大程度地顧及地域差別。該戰(zhàn)略傾向于在有業(yè)務(wù)的主要國家建立一整套的價值創(chuàng)造活動（包括生產(chǎn)、營銷和研究與開發(fā)）。因此無法獲得區(qū)位經(jīng)濟、經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的好處

適用于顧及地域差別的壓力較大而降低成本的壓力較小的情形。由于生產(chǎn)設(shè)施的重復(fù)性建設(shè)所造成的高成本，這種戰(zhàn)略不宜在那些成本壓力很大的行業(yè)中使用

全球化

戰(zhàn)略

向全球市場推銷標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品和服務(wù)，并在較有利的國家集中進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，由此獲得區(qū)位經(jīng)濟、經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，以實施成本領(lǐng)先戰(zhàn)略

全球協(xié)作程度高、對東道國本土市場的適應(yīng)能力低。其決策哲學(xué)是母公司的全球利益最大化。強調(diào)集權(quán)，強調(diào)由母國總部控制。采用該戰(zhàn)略的企業(yè)把它們的生產(chǎn)、營銷和研究開發(fā)活動集中在少數(shù)幾個最有利的地點進行。采用全球化戰(zhàn)略的企業(yè)一般不針對各地的情況調(diào)整它們的產(chǎn)品和營銷戰(zhàn)略

適用于降低成本的壓力很大而顧及地域差別的壓力很小的情形

跨國戰(zhàn)略

企業(yè)既尋求多國本土化戰(zhàn)略所具有的當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，又注重全球化戰(zhàn)略帶來的效率。因此，運用這種戰(zhàn)略的企業(yè)在本土化響應(yīng)和全球效率上都能獲得優(yōu)勢

全球協(xié)作程度高、對東道國本土市場的適應(yīng)能力高?？鐕鴳?zhàn)略既不以母公司也不以子公司為中心，其決策哲學(xué)是公司的整體利益最大化。相應(yīng)地，公司采取集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的管理體制。企業(yè)的技能和產(chǎn)品的流動不是單向的，即不僅僅是從母公司流向海外子公司。技能和產(chǎn)品也可以從國外一家子公司流向本國母公司、從一個國外子公司流向另外一個國外子公司，形成全球?qū)W習(xí)效應(yīng)。該種戰(zhàn)略能夠獲得區(qū)位經(jīng)濟、經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的好處

適用于面臨降低成本的壓力以及顧及地域差別的壓力均高的情形

國際戰(zhàn)略

轉(zhuǎn)移核心能力

缺乏地區(qū)調(diào)適能力；不能獲得區(qū)位經(jīng)濟、經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)；不能形成全球?qū)W習(xí)效應(yīng)

跨國戰(zhàn)略

獲得區(qū)位經(jīng)濟、經(jīng)驗曲線效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)；地區(qū)調(diào)適能力強；形成全球?qū)W習(xí)效應(yīng)

往往因組織問題而難以貫徹實施

（1）把目光集中于喜歡本國產(chǎn)品的客戶，而不考慮那些崇尚國際品牌的客戶

（2）頻繁地調(diào)整產(chǎn)品和服務(wù)，以適應(yīng)客戶特別的甚至是獨一無二的需求

（3）加強分銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和管理，緩解國外競爭對手的競爭壓力

擴張者

企業(yè)面臨的全球化壓力較小，而其擁有的優(yōu)勢資源可以向海外移植

將企業(yè)的經(jīng)驗轉(zhuǎn)移到周邊市場

通過合理運用可移植的優(yōu)勢資源，并以其在本地市場的成功為平臺，向其他市場擴張。在向海外延伸本土優(yōu)勢時，應(yīng)當(dāng)注意尋找在消費者偏好、地緣關(guān)系、分銷渠道或政府管制方面與本國市場相類似的市場，來最有效地利用自己的資源

躲閃者

企業(yè)面臨的全球化壓力較大，而其擁有的優(yōu)勢資源只適合于本國市場

通過轉(zhuǎn)向新業(yè)務(wù)或縫隙市場避開競爭

（1）與跨國公司建立合資、合作企業(yè)

（2）將企業(yè)出售給跨國公司

（3）重新定義自己的核心業(yè)務(wù)，避開與跨國公司的直接競爭

（4）根據(jù)自身的本土優(yōu)勢專注于細(xì)分市場，將業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)向價值鏈中的某些環(huán)節(jié)

（5）生產(chǎn)與跨國公司產(chǎn)品互補的產(chǎn)品，或者將其改造為適合本國人口味的產(chǎn)品

抗衡者

企業(yè)面臨的全球化壓力較大，而其擁有的優(yōu)勢資源可以向海外移植

通過全球競爭發(fā)動進攻

（1）不要局限于低水平的成本上的競爭，而應(yīng)將行業(yè)中的領(lǐng)先公司作為標(biāo)桿全方位提升自己的實力。在生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平上不斷追趕來自發(fā)達(dá)國家的競爭者

（2）找到一個定位明確又易于防守的市場。即準(zhǔn)確定位企業(yè)自身在全球化產(chǎn)業(yè)鏈中的位置，積極主動地參與國際分工，可以通過發(fā)揮比較優(yōu)勢（如規(guī)模經(jīng)濟和專門技術(shù)），實現(xiàn)資源配置效率的提高，拓展海外市場，提高企業(yè)的競爭力

（3）在一個全球化的產(chǎn)業(yè)中找到一個合適的突破口。即面對全球化背景下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，可以利用國外的先進技術(shù)或在國外產(chǎn)品和技術(shù)的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，建立和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)（進行大范圍的重組，將那些由于全球化而難以為繼的業(yè)務(wù)剝離，將原先內(nèi)部生產(chǎn)的零部件外包出去），實現(xiàn)經(jīng)濟的跨越式發(fā)展

（4）善于學(xué)習(xí)從發(fā)達(dá)國家獲取資源，以克服自身技能不足和資本匱乏的缺陷