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證券公司的設(shè)立與股東_25年中級經(jīng)濟(jì)師金融知識點

來源：東奧會計在線責(zé)編：孟凡瑩2025-06-16 13:26:31

北京

輔導(dǎo)課程

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證券公司_25年中級經(jīng)濟(jì)師金融知識點

【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券公司的設(shè)立與股東

【內(nèi)容導(dǎo)航】

第五章　證券公司與基金管理公司

【知識點】

證券公司的設(shè)立與股東

(一)證券公司的設(shè)立

根據(jù)《中華人民共和國證券法》,設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(2)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

(3)有符合本法規(guī)定的公司注冊資本;

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

(6)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

(7)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券公司設(shè)立申請獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

對于證券公司的股東出資，《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。此外，證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

(二)證券公司的股東

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》,證券公司股東包括以下三類：

(1)控股股東，指持有證券公司50%以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足50%,但其所享有的表決權(quán)足以對證券公司股東(大)會的決議產(chǎn)生重大影響的股東;

(2)主要股東，指持有證券公司5%以上股權(quán)的股東;

(3)持有證券公司5%以下股權(quán)的股東。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;

(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

本文中級經(jīng)濟(jì)師考試知識點內(nèi)容由東奧教務(wù)團(tuán)隊整理

(本文為東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)

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