2018證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及宗旨
2018年證券從業(yè)考試大綱已經(jīng)公布，由于沒有官方教材，小編每天會(huì)為大家更新知識(shí)點(diǎn)，如果想要通過考試，記得過來打卡哦。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及宗旨
證券登記結(jié)算公司
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章證券市場(chǎng)主體
【知識(shí)點(diǎn)】證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及宗旨、證券登記結(jié)算公司
證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及宗旨
(1)性質(zhì)：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
(2)宗旨：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
證券登記結(jié)算公司
(1)設(shè)立條件：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
第一，自有資金不少于人民幣2億元。
第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。
第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。
第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(2)主要職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。證券的存管和過戶。證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
今天的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)已經(jīng)更新，每天堅(jiān)持學(xué)習(xí)，堅(jiān)持做題，一定會(huì)在考試中取得優(yōu)異的成績，加油。
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