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2018證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn):監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2018-01-2215:23:32 來源:東奧會計(jì)在線 字體:

  很多人都不了解證券從業(yè)到底應(yīng)該學(xué)什么!其實(shí)不用煩惱,東奧小編每天都會更新知識點(diǎn),只要每天跟著學(xué)習(xí),都會有不差的結(jié)果。

  【內(nèi)容導(dǎo)航】:

  監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  【所屬章節(jié)】:

  本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

  【知識點(diǎn)】監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  證券市場監(jiān)管的意義和原則

  我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。

  (一)證券市場監(jiān)管的意義

  (1)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;

  (2)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要;

  (3)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要;

  (4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

  (二)證券市場監(jiān)管的原則

  (1)依法監(jiān)管原則;

  (2)保護(hù)投資者利益原則;

  (3)“三公”原則;

  (4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

  【例題·單選題】證券市場監(jiān)管原則中,( )要求證券市場具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

  A.誠信原則

  B.公正原則

  C.公平原則

  D.公開原則

  【答案】D

  今天小編為大家整理更新金融市場基礎(chǔ)知識第一章知識點(diǎn),希望大家認(rèn)真對待,好好學(xué)習(xí),預(yù)祝大家在考試中取得成功。