2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：股票的無(wú)紙化發(fā)行
證券從業(yè)資格考試還有半個(gè)月的時(shí)間，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)各科知識(shí)點(diǎn)，與習(xí)題相結(jié)合，今天看一下小編為大家整理的知識(shí)點(diǎn)吧！
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股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度
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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章股票市場(chǎng)
【知識(shí)點(diǎn)】股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度
股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度
股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度是與股票發(fā)行制度的發(fā)展相配套而進(jìn)行的設(shè)計(jì)，其目的是便利和完善發(fā)行程序，提高發(fā)行效率，同時(shí)保障投資者的合法權(quán)益。
(一)股票的無(wú)紙化發(fā)行
股票的無(wú)紙化發(fā)行建立在證券市場(chǎng)發(fā)展和交易技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)之上。股票的無(wú)紙化需要配套的制度和技術(shù)支持，在這個(gè)建立的過(guò)程中，首先是證券交收引入了凈額交收系統(tǒng)，之后又出現(xiàn)了證券存管制度，從而使股票無(wú)紙化發(fā)行和交易成為現(xiàn)實(shí)。
(二)股份初始登記制度
證券登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。
證券初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
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