2018《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn):委托買賣
2018年證券從業(yè)考試備考進(jìn)行中,知識點(diǎn)梳理是重中之重,小編為大家匯總各項(xiàng)知識點(diǎn)幫助大家歸類記憶,舉一反三,提升備考效率。
【內(nèi)容導(dǎo)航】:
委托買賣
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本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章股票市場
【知識點(diǎn)】委托買賣
委托買賣
(一)證券委托的形式
1.柜臺委托
柜臺委托,是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺,根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式,由本人填寫委托單并簽章的形式來表達(dá)委托意向。
2.非柜臺委托
(1)人工電話委托或傳真委托
(2)自助和電話自動委托
(3)網(wǎng)上委托
(二)委托指令
1.委托指令的基本內(nèi)容
(1)證券賬號
(2)日期
(3)證券名稱
(4)買賣方向
(5)委托數(shù)量
這是指買賣證券的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零散委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托,是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時,買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前,我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
(6)委托價(jià)格
(7)時間
(8)有效期
我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
(9)簽名
客戶簽名以示對所做的委托負(fù)責(zé)。若預(yù)留印鑒,則應(yīng)蓋章。
(10)其他內(nèi)容
其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。
2.委托指令的類別
一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向,可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制,可分為市價(jià)委托、限價(jià)委托;根據(jù)委托時效限制,則有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
(1)市價(jià)委托
市價(jià)委托是指客戶自己不確定價(jià)格,而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價(jià)格買賣證券。
市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是:沒有價(jià)格上的限制,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易,成交速度快且成交率高。
市價(jià)委托缺點(diǎn)是:只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格,當(dāng)行情變化較快或市場深度不夠時,執(zhí)行價(jià)格可能與客戶發(fā)出委托時的市場價(jià)格差異較大。
(2)限價(jià)委托
限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時,必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。限價(jià)委托方式克服了市價(jià)委托的缺陷,證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交。但是,限價(jià)委托成交速度慢,有時甚至無法成交。
(3)委托執(zhí)行
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
(4)申報(bào)時間
①上海證券交易所規(guī)定,接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時間為每個交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個交易日9:20~9:25的開盤集合競價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
②深圳證券交易所則規(guī)定,接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時間為每個交易日9:15~11:30、13:00~15:00。每個交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競價(jià)交易的撤銷申報(bào)。每個交易日9:25~9:30,交易主機(jī)只接受申報(bào),不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。
今天的金融市場基礎(chǔ)知識相關(guān)知識點(diǎn)小編已經(jīng)為大家整理更新,備考過程中,需要的就是堅(jiān)持和努力,我們一起努力吧!