2018年證券從業(yè)考試備考進行中,知識點梳理是重中之重,小編為大家匯總各項知識點幫助大家歸類記憶,舉一反三,提升備考效率。
【內(nèi)容導航】:
委托買賣
【所屬章節(jié)】:
本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章股票市場
【知識點】委托買賣
委托買賣
(一)證券委托的形式
1.柜臺委托
柜臺委托,是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺,根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式,由本人填寫委托單并簽章的形式來表達委托意向。
2.非柜臺委托
(1)人工電話委托或傳真委托
(2)自助和電話自動委托
(3)網(wǎng)上委托
(二)委托指令
1.委托指令的基本內(nèi)容
(1)證券賬號
(2)日期
(3)證券名稱
(4)買賣方向
(5)委托數(shù)量
這是指買賣證券的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零散委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托,是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時,買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前,我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
(6)委托價格
(7)時間
(8)有效期
我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效。
(9)簽名
客戶簽名以示對所做的委托負責。若預留印鑒,則應蓋章。
(10)其他內(nèi)容
其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。
2.委托指令的類別
一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向,可分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制,可分為市價委托、限價委托;根據(jù)委托時效限制,則有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
(1)市價委托
市價委托是指客戶自己不確定價格,而委托經(jīng)紀人按市面上最有利的價格買賣證券。
市價委托的優(yōu)點是:沒有價格上的限制,證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易,成交速度快且成交率高。
市價委托缺點是:只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格,當行情變化較快或市場深度不夠時,執(zhí)行價格可能與客戶發(fā)出委托時的市場價格差異較大。
(2)限價委托
限價委托是指證券經(jīng)紀商在執(zhí)行客戶的委托指令時,必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。限價委托方式克服了市價委托的缺陷,證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交。但是,限價委托成交速度慢,有時甚至無法成交。
(3)委托執(zhí)行
證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。
(4)申報時間
①上海證券交易所規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個交易日9:20~9:25的開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
②深圳證券交易所則規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~11:30、13:00~15:00。每個交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。每個交易日9:25~9:30,交易主機只接受申報,不對買賣申報或撤銷申報作處理。
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