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2018年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)

2018-09-1015:34:37 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

九十九次的理論，不如來(lái)一次實(shí)際行動(dòng)。證券從業(yè)考試備考，我們需要的是行動(dòng)力，而非口號(hào)。希望大家都能堅(jiān)持到最后，都能順利通關(guān)！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章債券市場(chǎng)

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)

證券公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)

證券公司公開(kāi)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

①發(fā)行人為綜合類(lèi)證券公司;

②最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元;

③各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

④最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為;

⑤具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng);

⑥資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用;

⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合前條第③一⑦項(xiàng)規(guī)定的要求，且最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元。

發(fā)行對(duì)象：定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且符合下列條件的投資者：依法設(shè)立的法人或投資組織;按照規(guī)定和章程可從事債券投資;注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

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