亚洲精品国偷拍自产在线观看蜜臀,亚洲av无码男人的天堂,亚洲av综合色区无码专区桃色,羞羞影院午夜男女爽爽,性少妇tubevⅰdeos高清

基金證券從業(yè)資格 免費(fèi)領(lǐng)取 免費(fèi)試聽 輔導(dǎo)課程 課堂APP
頻道首頁
當(dāng)前位置:東奧會計(jì)在線 >  證券從業(yè) >  金融市場基礎(chǔ)知識 > 正文

《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn):證券中介機(jī)構(gòu)1

2019-04-1214:55:08 來源:東奧會計(jì)在線 字體:

希望大家能在備考證券從業(yè)資格考試的過程中多多總結(jié),將考點(diǎn)有效的聯(lián)系在 一起,這樣會幫助記憶。小編為大家準(zhǔn)備了金融市場基礎(chǔ)知識的常見考點(diǎn),希望對考生們有所幫助。

【內(nèi)容導(dǎo)航】:

證券中介機(jī)構(gòu)1

【所屬章節(jié)】:

本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章證券市場主體

【知識點(diǎn)】證券中介機(jī)構(gòu)

證券中介機(jī)構(gòu)1

證券市場中介機(jī)構(gòu),是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

一、證券公司概述

(一)證券公司的基本概念

1.證券公司:是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審査批準(zhǔn)。美國的通俗稱謂是“投資銀行”,英國則稱其為“商人銀行”。

2.作用:一方面,證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù),如證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面,證券公司本身也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外,證券公司還通過資產(chǎn)管理方式,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

(二)我國證券公司的發(fā)展歷程

1.第一階段:數(shù)量較少,業(yè)務(wù)范圍窄(1980~1991年)

1990年12月19日和1991年7月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè),各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。1991年8月,中國證券業(yè)協(xié)會成立。

在這一階段,證券公司處于萌芽狀態(tài),資產(chǎn)規(guī)模相對較小,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)大多是銀行和信托投資公司下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部門。

2.第二階段:數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理(1992~1997年)

中國國泰證券在上海成立,華夏證券在北京成立,南方證券在深圳成立,這三大全國性證券公司的成立標(biāo)志著全國性證券公司群體的興起。與此同時,各省、市也相繼成立了自己的證券公司。

3.第三階段:《證券法》頒布及第二次綜合治理(1998~2007年)

我國于1998年12月頒布了《中華人民共和國證券法》,根據(jù)《證券法》的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),即中國證監(jiān)會,依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,并實(shí)行證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營,分業(yè)管理。同時,證券公司實(shí)行分類管理,分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。

2005年4月,股權(quán)分置改革啟動,到2006年底歷時一年多時間,困擾中國證券市場多年的股權(quán)分置問題得到基本解決,這為未來證券市場的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ),也改善了證券公司的發(fā)展環(huán)境。

4.第四階段:行業(yè)步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段(2008~2017年)

5.第五階段:步入強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開放的新階段(2018年以來

(由東奧教務(wù)提供)

一個人所有的成功和失敗,都是其習(xí)慣造就的結(jié)果。想獲取更多金融市場基礎(chǔ)知識,請持續(xù)關(guān)注東奧會計(jì)在線頻道。

(本文是東奧會計(jì)在線原創(chuàng)文章,轉(zhuǎn)載請注明來自東奧會計(jì)在線)