希望大家能在備考證券從業(yè)資格考試的過程中多多總結(jié)，將考點(diǎn)有效的聯(lián)系在 一起，這樣會(huì)幫助記憶。小編為大家準(zhǔn)備了金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的常見考點(diǎn)，希望對(duì)考生們有所幫助。

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證券中介機(jī)構(gòu)1

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券中介機(jī)構(gòu)

證券中介機(jī)構(gòu)1

證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

一、證券公司概述

（一）證券公司的基本概念

1.證券公司：是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審査批準(zhǔn)。美國(guó)的通俗稱謂是“投資銀行”，英國(guó)則稱其為“商人銀行”。

2.作用：一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面，證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

（二）我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程

1.第一階段：數(shù)量較少，業(yè)務(wù)范圍窄(1980~1991年)

1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。

在這一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大多是銀行和信托投資公司下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部門。

2.第二階段：數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理(1992~1997年)

中國(guó)國(guó)泰證券在上海成立，華夏證券在北京成立，南方證券在深圳成立，這三大全國(guó)性證券公司的成立標(biāo)志著全國(guó)性證券公司群體的興起。與此同時(shí)，各省、市也相繼成立了自己的證券公司。

3.第三階段：《證券法》頒布及第二次綜合治理(1998~2007年)

我國(guó)于1998年12月頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)，依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，并實(shí)行證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)管理。同時(shí)，證券公司實(shí)行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。

2005年4月，股權(quán)分置改革啟動(dòng)，到2006年底歷時(shí)一年多時(shí)間，困擾中國(guó)證券市場(chǎng)多年的股權(quán)分置問題得到基本解決，這為未來證券市場(chǎng)的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，也改善了證券公司的發(fā)展環(huán)境。

4.第四階段：行業(yè)步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段(2008~2017年)

5.第五階段：步入強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開放的新階段（2018年以來）

(由東奧教務(wù)提供)

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