學(xué)習(xí)是快樂的，因?yàn)槟銓W(xué)習(xí)了許多知識(shí)，當(dāng)你學(xué)到了他人不知道的知識(shí)，當(dāng)你考試取得了優(yōu)異成績(jī)的時(shí)候，你會(huì)感到無比的快樂，因?yàn)檫@些都是通過你的努力所取得的。證券從業(yè)資格考試在即，大家要一次通過。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)1

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【知識(shí)點(diǎn)】證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)1

一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

（一）證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

（二）證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

1.依法監(jiān)管原則

2.保護(hù)投資者利益原則

3.公平、公正、公開，“三公”原則

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

（一）證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)

1.是保護(hù)投資者利益;

2.是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;

3.是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：

運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;

保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);

防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;

根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

（二）證券市場(chǎng)監(jiān)管手段

1.法律手段

法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

2.經(jīng)濟(jì)手段

經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

3.行政手段

行政手段是通過制定政策和計(jì)劃等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過20多年的發(fā)展，逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

（一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立了36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作。

(由東奧教務(wù)提供)

學(xué)習(xí)猶如登山，有的人則注重最終目標(biāo)，有的人則注重前進(jìn)的過程，不論哪種，都有其各自豐富的內(nèi)涵。更多金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，一起堅(jiān)持吧。

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