學習是快樂的，因為你學習了許多知識，當你學到了他人不知道的知識，當你考試取得了優(yōu)異成績的時候，你會感到無比的快樂，因為這些都是通過你的努力所取得的。證券從業(yè)資格考試在即，大家要一次通過。

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證券市場監(jiān)管機構(gòu)1

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章證券市場監(jiān)管機構(gòu)

【知識點】證券市場監(jiān)管機構(gòu)的有關規(guī)定

證券市場監(jiān)管機構(gòu)1

一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

（一）證券市場監(jiān)管的意義

1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

（二）證券市場監(jiān)管的原則

1.依法監(jiān)管原則

2.保護投資者利益原則

3.公平、公正、公開，“三公”原則

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

（一）證券市場監(jiān)管目標

1.是保護投資者利益;

2.是保證證券市場的公平、效率和透明;

3.是降低系統(tǒng)性風險。

我國證券市場的監(jiān)管目標是：

運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;

保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;

防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;

根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。

（二）證券市場監(jiān)管手段

1.法律手段

法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

2.經(jīng)濟手段

經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

3.行政手段

行政手段是通過制定政策和計劃等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。

三、證券市場監(jiān)管機構(gòu)

我國證券市場經(jīng)過20多年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

（一）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

1.中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券、期貨市場的主管部門，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展。中國證監(jiān)會成立于1992年10月。

2.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領導，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責，負責轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作。

(由東奧教務提供)

學習猶如登山，有的人則注重最終目標，有的人則注重前進的過程，不論哪種，都有其各自豐富的內(nèi)涵。更多金融市場基礎知識，一起堅持吧。

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