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證券市場監(jiān)管機構(gòu)1
【所屬章節(jié)】:
本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章證券市場監(jiān)管機構(gòu)
【知識點】證券市場監(jiān)管機構(gòu)的有關規(guī)定
證券市場監(jiān)管機構(gòu)1
一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場監(jiān)管的意義
1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要
3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
(二)證券市場監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則
2.保護投資者利益原則
3.公平、公正、公開,“三公”原則
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
二、證券市場監(jiān)管的目標和手段
(一)證券市場監(jiān)管目標
1.是保護投資者利益;
2.是保證證券市場的公平、效率和透明;
3.是降低系統(tǒng)性風險。
我國證券市場的監(jiān)管目標是:
運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用;
保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;
防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序;
根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導投資方向,使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。
(二)證券市場監(jiān)管手段
1.法律手段
法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟手段
經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等,對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時滯。
3.行政手段
行政手段是通過制定政策和計劃等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接,但運用不當可能違背市場規(guī)律,無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期,法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。
三、證券市場監(jiān)管機構(gòu)
我國證券市場經(jīng)過20多年的發(fā)展,逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
(一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
1.中國證券監(jiān)督管理委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬事業(yè)單位,是全國證券、期貨市場的主管部門,依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護、一促進”,即維護市場公開、公平、公正,維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,促進資本市場健康發(fā)展。中國證監(jiān)會成立于1992年10月。
2.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領導,依法以自己的名義履行監(jiān)管職責,負責轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作。
(由東奧教務提供)
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