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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

股票的概述13

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章股票的概述

【知識(shí)點(diǎn)】股票的概述的有關(guān)規(guī)定

股票的概述13

2、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的條件

(1)創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票首先應(yīng)該符合上述創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金用于收購(gòu)兼并的，免于適用上述一般規(guī)定中要求的“最近二年盈利，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)”。

(2)非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

①特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件。

②發(fā)行對(duì)象不超過(guò)五名。

③發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。

(3)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票確定發(fā)行價(jià)格和持股期限，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

①發(fā)行價(jià)格不低于發(fā)行期首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易;

②發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于百分之九十，或者發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于百分之九十的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得上市交易;

③上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)方以及董事會(huì)引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，以不低于董事會(huì)作出本次非公開(kāi)發(fā)行股票決議公告日前二十個(gè)交易日或者前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十認(rèn)購(gòu)的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得上市交易。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

（五）首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式

首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式。

首次公開(kāi)發(fā)行股票，可以通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，也可以通過(guò)發(fā)行人與主承銷(xiāo)商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格。公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股(含)以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。

發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在招股意向書(shū)(或招股說(shuō)明書(shū))和發(fā)行公告中披露本次發(fā)行股票的定價(jià)方式。上市公司發(fā)行證券的定價(jià)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。

首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)須繳付申購(gòu)資金。投資者應(yīng)當(dāng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時(shí)參與。

首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。

(由東奧教務(wù)提供)

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