備考證券從業(yè)資格考試，要堅持每天學(xué)習(xí)，不要三天打魚兩天曬網(wǎng)。東奧小編為大家提供證券市場基本法律法規(guī)考點，希望能夠幫助大家順利備考。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件
從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序
從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序(★★)
1. 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
(1)已被機構(gòu)聘用;
(2)最近3年未受過刑事處罰;
(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條(因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員)規(guī)定的情形;
(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2. 申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。
3. 申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。
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