2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T分類
證券從業(yè)考試大綱已經(jīng)早早為大家準(zhǔn)備好，人要有足夠的壓力，才能超越顛峰。小編為大家?guī)硇碌闹R(shí)點(diǎn)，記得學(xué)習(xí)哦！
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
1. 證券投資咨詢?nèi)藛T分類
2. 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件
3. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識(shí)點(diǎn)】證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定(★★★)
1. 證券投資咨詢?nèi)藛T分類
(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
2. 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
①已取得證券從業(yè)資格;
②被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用;
③具有中華人民共和國國籍;
④具有完全民事行為能力;
⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);
⑥具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
⑦未受過刑事處罰;
⑧未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
⑨品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
3. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：
①代理投資人從事證券、期貨買賣;
②向投資人承諾證券、期貨投資收益;
③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;
④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;
⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;
⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
今天的證券從業(yè)資格考試試題已經(jīng)為大家整理好，希望大家在備考過程中堅(jiān)持不懈，每天都是新的開始，每天都有新的收獲！
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