2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(★★★)
重點關(guān)注以下內(nèi)容：
1. 從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。
2. 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
3. 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
4. 從業(yè)人員不得從事以下活動：
(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;
(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;
(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;
(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;
(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;
(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
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