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證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定
證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定
1. 證券公司應當按月或者按季將證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。
2. 證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括下列內容：
(1)本年度與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統(tǒng)的運行和改進情況。
(2)本年度證券經(jīng)紀人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況。
(3)本年度證券經(jīng)紀人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀人報酬支付和合法權益保障情況。
(4)本年度證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓和后續(xù)職業(yè)培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數(shù)以及下一年度的培訓計劃。
(5)本年度與證券經(jīng)紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。
3. 協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。
4. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會要求證券公司加強證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員(下稱營銷人員)的管理：通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務活動。
人生沒有對錯，只有選擇后的堅持，不后悔，走下去，就是對的。小編為您整理好了證券從業(yè)資格考試試題，希望大家多加練習勤做筆記最后順利過關！
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