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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
(一)禁止性行為規(guī)定
(二)法律責(zé)任
【所屬章節(jié)】：
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點(diǎn)】證券投資咨詢?nèi)藛T
證券投資咨詢?nèi)藛T
(一)禁止性行為規(guī)定
1. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：
(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;
(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;
(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;
(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;
(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;
(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。
3. 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫停或者撤銷其從業(yè)資格。
4. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
(1)代理委托人從事證券投資;
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
(二)法律責(zé)任
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
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