東奧小編每天為證券從業(yè)資格考試考生準備《證券市場基本法律法規(guī)》科目知識點，大家要每天堅持打卡哦。不要忘記多做對應(yīng)練習(xí)題，勤思考，多總結(jié)！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理

【知識點】保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

1. 保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構(gòu)應(yīng)當定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查。

保薦工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

2. 保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔相應(yīng)的責任。

3. 保薦機構(gòu)應(yīng)當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。

4. 證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代表人。

保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

5. 保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。

6. 保薦機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當在保薦總結(jié)報告書上簽字。

保薦總結(jié)報告書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

(1)發(fā)行人的基本情況。

(2)保薦工作概述。

(3)履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況。

(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價。

(5)對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價。

(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

7. 保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：

(l)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。

(2)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。

(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。

(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。

(5)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。

(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

態(tài)度決定高度，但是只要我們相信自己，每天堅持做證券從業(yè)資格考試試題，堅定不移的向著目標邁進，成功并不遙遠。