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證券法5__證券市場基本法律法規(guī)考點

2019-05-0514:53:27 來源:東奧會計在線 字體:

備考證券從業(yè)資格考試,我們需要學(xué)好基礎(chǔ)知識。小編為大家提供證券市場基本法律法規(guī)的常見考點,希望能夠幫助大家順利備考,快來跟隨小編一起學(xué)習(xí)吧!

【內(nèi)容導(dǎo)航】:

證券法5

【所屬章節(jié)】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點】證券法

證券法5

2.債券交易暫停和終止的情形

(1)公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:

①公司有重大違法行為;

②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;

④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

(2)有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易:

①公司有重大違法行為且后果嚴重的;

②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件,且在限期內(nèi)未能消除的;

③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用,且在限期內(nèi)未能消除的;

④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴重的;

⑤公司最近2年連續(xù)虧損,且在限期內(nèi)未能消除的;

⑥公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。

(五)持續(xù)信息公開制度及信息公開不實的法律后果(熟悉)

上市公司的持續(xù)信息公開制度包括首次報告、中期報告、年度報告。如果遇有重大事件,還需要提交臨時報告。

發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

1.首次報告

經(jīng)核準依法公開發(fā)行股票或公開發(fā)行公司債券時,應(yīng)當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法公開發(fā)行新股或者公司債券的,還應(yīng)當公告財務(wù)會計報告。

2.中期報告

上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的中期報告,并予公告:

(1)公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;

(2)涉及公司的重大訴訟事項;

(3)已發(fā)行的股票、公司債券變動情況;

(4)提交股東大會審議的重要事項;

(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

(由東奧教務(wù)提供)

小編已經(jīng)為大家更新了證券市場基本法律知識,希望能夠為大家的備考助力。

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,轉(zhuǎn)載請注明來自東奧會計在線)