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證券法11_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-05-2714:45:34 來源:東奧會計(jì)在線 字體:

生活就像一杯濃酒,不經(jīng)三番五次的提煉,就不會這樣可口!備考證券從業(yè)資格考試,我們要堅(jiān)持學(xué)習(xí)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】:

證券法11

【所屬章節(jié)】:

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點(diǎn)】證券法

證券法11

2.操縱市場的法律責(zé)任

違反《證券法》規(guī)定,操縱證券市場的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

3.虛假陳述、信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任

證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

4.證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任

(1)證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前述人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

(2)為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該種股票。

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

(4)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

5.虛假信息披露、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的法律責(zé)任

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

(三)違反上市公司收購的法律責(zé)任(掌握)

1.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前,收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.收購人或者收購人的控股股東,利用上市公司收購,損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的,責(zé)令改正,給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

(四)違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)(熟悉)

1.違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定

未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.違反人員管理規(guī)定

聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,可以并處10萬元以30萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

(由東奧教務(wù)提供)

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