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期貨交易管理條例6_證券市場基本法律法規(guī)考點

2019-07-0511:45:09 來源：東奧會計在線字體：大小

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【內(nèi)容導航】：

期貨交易管理條例6

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章期貨交易管理條例

【知識點】證券法

期貨交易管理條例6

（二）期貨交易的基本規(guī)則

1.在期貨交易所進行期貨交易的主體	期貨交易所會員；符合規(guī)定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易
2.期貨公司接受客戶委托交易的要求	應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同
3.不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人
4.客戶下單的方式	客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式
5.期貨公司接受客戶委托交易過程中的禁止性行為	（1）期貨公司未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易（2）期貨公司向客戶作獲利保證；在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險（3）期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令（4）期貨公司未為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，混碼交易（5）期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，未嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，混合操作（6）期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員未按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，進行挪用
6.保證金制度	向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。保證金屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用
	除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款（3）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形
	客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔
7.收費管理	收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布
8.結算制度	由期貨交易所統(tǒng)一組織進行（當日無負債結算制度）。
9.交割制度	由期貨交易所統(tǒng)一組織進行
9.交割制度	交割倉庫不得有下列行為：（1）出具虛假倉單（2）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫（3）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密（4）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易（5）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為
10.期貨交易過程中各自承擔的違約責任及相應的追償權	會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權
11.保證資料的完整和安全性	期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全
12.禁止操縱期貨交易價格	任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格
13.禁止信貸、財政資金進行期貨交易	任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準