證券從業(yè)資格考試備考，各位考生不要懈怠，認(rèn)真復(fù)習(xí)，堅(jiān)持努力下去。備考時間是有限的，考生們要嚴(yán)格要求自己，不要浪費(fèi)備考時間。讓我們來看看小編整理的知識點(diǎn)內(nèi)容吧！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理27

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理27

六、 證券公司反洗錢工作

反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依照《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

（一）客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存基本要求

證券公司總部應(yīng)對客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存工作作出統(tǒng)一要求，并對其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度的情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

1、 客戶身份識別的基本要求

證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。

登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。針對具有不同恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券公司應(yīng)采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶?？蛻粲伤舜磙k理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記。

此外，根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識別有關(guān)工作的通知》要求，證券公司應(yīng)有效開展非自然人客戶身份識別，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人。對于外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人客戶及其特定關(guān)系人，證券公司除采取正常的客戶身份識別措施外，還應(yīng)采取強(qiáng)化的身份識別措施。

以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點(diǎn)資訊，請各位考生參考。東奧小編預(yù)祝各位考生都能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。

注：以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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