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投資者適當性管理6_證券市場基本法律法規(guī)考點

2020-01-2114:05:11 來源：東奧會計在線字體：大小

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【內(nèi)容導航】：

投資者適當性管理6

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】投資者適當性管理

投資者適當性管理6

八、經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為

(1)向不符合準人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);

(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見;

(3)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);

(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù);

(5)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);

(6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

同時，證券經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風險承受能力評估問卷》應(yīng)當由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導、誤導或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。

九、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息

經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知下列信息：

(1)可能直接導致本金虧損的事項;

(2)可能直接導致超過原始本金損失的事項;

(3)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項;

(4)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;

(5)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;

(6)投資者適當性匹配意見。

經(jīng)營機構(gòu)在充分履行以上披露和告知義務(wù)后，應(yīng)當提醒投資者，適當性匹配意見不代表經(jīng)營機構(gòu)對產(chǎn)品或服務(wù)的風險和收益作出實質(zhì)性保證，投資者在參考經(jīng)營機構(gòu)給出的適當性匹配意見基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎獨立決策，獨立承擔投資風險。

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注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學習使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)