自己打敗自己是最可悲的失敗，自己戰(zhàn)勝自己是最可貴的勝利。2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，考生們要找到適合自己的備考方法，認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理1

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理1

一、 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

（一）從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

1、 證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

2、 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

3、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

4、 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

5、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

（二）專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

1、 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件為：

（1）參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力;

（2）資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。入門資格考試科目設(shè)定兩門：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

2、 申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）已取得證券從業(yè)資格;

（2）被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

（3）具有完全民事行為能力;

（4）最近3年未受過刑事處罰;

（5）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

（6）品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

不論你在什么時(shí)候開始，重要的是開始之后就不要停止。只有堅(jiān)持下去才能獲得最終的成功。更多證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，盡在東奧會(huì)計(jì)在線，證券從業(yè)頻道。

注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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