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債權(quán)的贖回和回售的區(qū)別是什么

可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行 2022-03-25 10:15:18

問題來源：

6.上市公司可轉(zhuǎn)債募集說明書約定轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應當同時約定：

（1）轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交發(fā)行人股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意，持有發(fā)行人可轉(zhuǎn)債的股東應當回避；

（2）修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該發(fā)行人股票交易均價和前一個交易日均價。

7.可轉(zhuǎn)換公司債券的交易（2021年案例分析題）

（1）不特定對象

向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債應當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。

（2）特定對象

發(fā)行人向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不得采用公開的集中交易方式轉(zhuǎn)讓。上市公司向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的，所轉(zhuǎn)換股票自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

8.贖回條款和回售條款

（1）贖回條款

募集說明書可以約定贖回條款，規(guī)定發(fā)行人可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。

（2）回售條款

募集說明書可以約定回售條款，規(guī)定可轉(zhuǎn)債持有人可按事先約定的條件和價格將所持可轉(zhuǎn)債回售給發(fā)行人。募集說明書應當約定，發(fā)行人改變募集資金用途的，賦予可轉(zhuǎn)債持有人一次回售的權(quán)利。

9.可轉(zhuǎn)債持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項。

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