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第七章 證券法律制度
本章考情分析
【本章的地位】重點章。所有題型均會涉及，尤其是案例分析題，幾乎每卷必有一道案例分析題?？梢元毩⒊鲱}，也可以和公司法結(jié)合出題，難度較大。
【本章的重點】本章共有六節(jié)，均為重點。
【本章的題量】4～5題
【本章的分值】15～19分
【本章的題型】單選題、多選題、案例分析題。
本章教材變化
主要結(jié)合修訂后的各項證券法相關(guān)規(guī)定進行重新編寫。
第一大板塊 證券法律制度概述
本節(jié)的重點：
1.《證券法》的適用范圍
2.我國證券市場的劃分
3.我國的證券市場監(jiān)管體制
4.我國投資者保護機構(gòu)
【知識點一】《證券法》的適用范圍
一、適用的證券范圍
1.一般性適用：
（1）股票的發(fā)行和交易
（2）公司債券（包括可轉(zhuǎn)換公司債券）的發(fā)行和交易
（3）存托憑證的發(fā)行和交易
是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，由存托人簽發(fā)，以境外證券為基礎(chǔ)在境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。
2.部分性適用：
（1）政府債券
（2）證券投資基金份額
提示目前政府債券的發(fā)行、證券投資基金份額的募集，不適用《證券法》。上述兩類證券，僅其在證券交易所上市交易時才適用本法。
3.原則性適用：
（1）資產(chǎn)支持證券
（2）資產(chǎn)管理產(chǎn)品
因其發(fā)行與交易流程的特殊性，只適用《證券法》的基本原則，其具體規(guī)則由國務(wù)院特別規(guī)定。
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單老師
2024-07-21 15:58:20 922人瀏覽
勤奮刻苦的同學，您好：
存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。
存托憑證涉及的相關(guān)方主要包括：
發(fā)行公司：即境外公司，其股票或其他證券在境外發(fā)行和上市。發(fā)行公司就是基礎(chǔ)證券發(fā)行人。基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外發(fā)行的基礎(chǔ)證券（股票）由存托人持有，并由存托人在境內(nèi)簽發(fā)存托憑證。
存托人：通常為金融機構(gòu)，如存托銀行或信托公司。存托人在境內(nèi)簽發(fā)存托憑證，并代表境外基礎(chǔ)證券的權(quán)益。它負責存托憑證的發(fā)行、交易、結(jié)算等事務(wù)，并保障持有人的權(quán)益。
持有人：即購買存托憑證的投資者。他們通過持有存托憑證，可以間接享有境外基礎(chǔ)證券的權(quán)益，如股息、紅利等。
這些相關(guān)方在存托憑證的發(fā)行和交易過程中各司其職，共同構(gòu)成了存托憑證的市場運作機制。
希望可以幫助到您O(∩_∩)O~有幫助(8)
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