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2018證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：全球金融體系

2018-01-0916:12:45 來源：東奧會計在線字體：大小

三、一級市場和二級市場

　　(一)一級市場：又稱發(fā)行市場或初級市場，是指新發(fā)行的證券等金融工具最初從發(fā)行者手中轉(zhuǎn)移到投資者手中的市場。

　　(二)二級市場：又稱流通市場或次級市場，是指已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易的市場。

　　四、公募和私募

　　(一)公募基金

　　(1)定義：公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金。

　　(2)特征：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　(二)私募基金

　　(1)定義：私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金又稱非公開募集基金。

　　(2)特征：與公募基金相比，私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。投資金額要求高，風(fēng)險較大，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。與公募基金必須遵守基金法律和法規(guī)的約束并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管相比，私募基金在運作上具有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少。私募基金的投資風(fēng)險較高，主要以具有較強風(fēng)險承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。

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