2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：直接投資業(yè)務(wù)
2018年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間尚未公布，希望各位考生耐心等待，在等待的同時(shí)也不要忘了好好復(fù)習(xí)，小編為大家整理金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第二章知識(shí)點(diǎn)，希望大家學(xué)習(xí)！
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
直接投資業(yè)務(wù)
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章證券市場(chǎng)主體
【知識(shí)點(diǎn)】融資融券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
直接投資業(yè)務(wù)
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司(以下稱“直投子公司”)，由直接投資子公司開展業(yè)務(wù)。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理
四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理
五、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
六、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
七、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入
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