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2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券交易所的自律管理

2018-02-2709:31:09 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間就在今天下午15:00，請(qǐng)各位考生積極報(bào)名！小編今天為大家?guī)?a href="http://wangstar.cn/wdzt/zqcy_zhengquanjiaoyi/" target="_blank" title="證券交易" class="hotLink" >證券交易所的自律管理知識(shí)點(diǎn)，大家踴躍學(xué)習(xí)！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券交易所的自律管理

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券交易所的自律管理

　　證券交易所的自律管理

證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。我國《證券法》在借鑒他國經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將原由政府部門行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所，從而確認(rèn)了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

(一)證券交易所的主要職能

1.為組織公平的集中交易提供保障。

2.提供場(chǎng)所和設(shè)施。

3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。

4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。

6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

(三)對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

(四)證券交易所對(duì)會(huì)員的管理

(五)證券交易所對(duì)上市公司的管理