2018年證券從業(yè)考試報名時間就在今天下午15:00,請各位考生積極報名!小編今天為大家?guī)?a href="http://wangstar.cn/wdzt/zqcy_zhengquanjiaoyi/" target="_blank" title="證券交易" class="hotLink" >證券交易所的自律管理知識點,大家踴躍學習!
【內(nèi)容導航】:
證券交易所的自律管理
【所屬章節(jié)】:
本知識點屬于《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體
【知識點】證券交易所的自律管理
證券交易所的自律管理
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。我國《證券法》在借鑒他國經(jīng)驗的基礎上,將原由政府部門行使的一部分權力授予了證券交易所,從而確認了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。根據(jù)《證券交易所管理辦法》,證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理,對會員進行管理,以及對上市公司進行管理。
(一)證券交易所的主要職能
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場所和設施。
3.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。
4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則,并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
5.對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告。
6.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息。
7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市等。
(二)證券交易所的一線監(jiān)管權力
(三)對證券交易活動的管理
(四)證券交易所對會員的管理
(五)證券交易所對上市公司的管理
在考場上,金融市場基礎知識就是考驗大家對知識點的把握程度和靈活運用度,所以,各位考生一定要充分吸收哦!