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證券交易所的自律管理

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體

【知識點】證券交易所的自律管理

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。它的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能。

(一)中國證券業(yè)協(xié)會的職責

根據我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：

1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

2.依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求。

3.收集整理證券信息，為會員提供服務。

4.制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流。

5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解。

6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究。

7.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀律處分。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個方面：

1.對會員單位的自律管理。

(1)規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。

(2)規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

(3)制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

2.對從業(yè)人員的自律管理。

(1)從業(yè)人員的資格管理。

(2)后續(xù)職業(yè)培訓。

(3)制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。

(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

3.代辦股份轉讓系統(tǒng)。代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。證券公司以自有或租用的業(yè)務設施，為非上市股份公司提供股份轉讓服務。證券公司依據合同，對股份轉讓公司信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促，中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉讓情況提出報告。中國證券業(yè)協(xié)會履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務實施監(jiān)督管理。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自2003年2月1日起實施。

證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

1.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

2.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

3.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

4.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

5.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

今天小編為大家?guī)?a href="http://wangstar.cn/zqcy/jrscjczs/" target="_blank">金融市場基礎知識第二章知識點，希望大家積極學習！備考路上，我們一起努力吧！