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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券交易所的自律管理

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本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點(diǎn)】證券交易所的自律管理

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。

(一)中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

2.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求。

3.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。

4.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

7.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

1.對會員單位的自律管理。

(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力。

(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。

2.對從業(yè)人員的自律管理。

(1)從業(yè)人員的資格管理。

(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理。證券公司以自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司依據(jù)合同，對股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促，中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告。中國證券業(yè)協(xié)會履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自2003年2月1日起實(shí)施。

證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

1.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

2.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

4.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

5.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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