2018《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的自律管理
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證券登記結(jié)算公司的自律管理
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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》第二章證券市場主體
【知識(shí)點(diǎn)】證券登記結(jié)算公司的自律管理
證券登記結(jié)算公司的自律管理
中國證券市場實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
第一，自有資金不少于人民幣2億元。
第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。
第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(二)證券登記結(jié)算公司的職能
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：
1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。
2.證券的存管和過戶。
3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。
4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。
5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。
6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
(三)證券登記結(jié)算制度
1.證券實(shí)名制。
2.貨銀對(duì)付的交收制度。
3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
4.凈額結(jié)算制度。
5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。
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