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證券投資者保護基金

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點】證券投資者保護基金

　　證券投資者保護基金

證券投資者保護基金是按照經(jīng)國務(wù)院批準的《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。設(shè)立證券投資者保護基金。保護基金制度的創(chuàng)立，是我國建立現(xiàn)代化的、符合國際慣例的資本市場的重要探索，它標志著國內(nèi)證券投資者保護制度的正式建立，對于我國資本市場的健康發(fā)展具有重要意義。

保護基金公司負責基金的籌集、管理和使用，其主要職責是在證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對投資者正當債權(quán)予以收購，以此來保護投資人的合法權(quán)益。

(一)證券投資者保護基金的來源

根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》第十四條的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源有：

1.上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

2.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金;經(jīng)營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

3.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。

4.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

5.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。

6.其他合法收入。

(二)證券投資者保護基金的使用

根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》第十九條至第二十一條的規(guī)定，證券投資者保護基金的用途為：

1.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

2.國務(wù)院批準的其他用途。

為處置證券公司風險需要動用基金的，證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應的受償權(quán)，依法參與證券公司的清算。

(三)中國證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義和職責

1.保護基金公司設(shè)立的意義。

保護基金公司的設(shè)立，一是可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;二是有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;

三是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用;四是有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

2.保護基金公司的職責。

(1)籌集、管理和運作基金；

(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作；

(3)證券公司被撤銷，關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付；

(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；

(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益；

(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制；

(7)國務(wù)院批準的其他職責。

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