亚洲精品国偷拍自产在线观看蜜臀,亚洲av无码男人的天堂,亚洲av综合色区无码专区桃色,羞羞影院午夜男女爽爽,性少妇tubevⅰdeos高清

基金證券從業(yè)資格 免費領(lǐng)取 免費試聽 輔導(dǎo)課程 課堂APP
頻道首頁
當(dāng)前位置:東奧會計在線 >  證券從業(yè) >  金融市場基礎(chǔ)知識 > 正文

2018《金融市場基礎(chǔ)知識》考點:證券投資者保護(hù)基金

2018-03-0209:42:52 來源:東奧會計在線 字體:

證券從業(yè)考試報名截止日期為3月9日,想要報名的小伙伴不要錯過哦!今天小編為大家?guī)碜C券市場主體相關(guān)知識,一起來學(xué)習(xí)吧!

【內(nèi)容導(dǎo)航】:

證券投資者保護(hù)基金

【所屬章節(jié)】:

本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點】證券投資者保護(hù)基金

  證券投資者保護(hù)基金

證券投資者保護(hù)基金是按照經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。保護(hù)基金制度的創(chuàng)立,是我國建立現(xiàn)代化的、符合國際慣例的資本市場的重要探索,它標(biāo)志著國內(nèi)證券投資者保護(hù)制度的正式建立,對于我國資本市場的健康發(fā)展具有重要意義。

保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用,其主要職責(zé)是在證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對投資者正當(dāng)債權(quán)予以收購,以此來保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

(一)證券投資者保護(hù)基金的來源

根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第十四條的規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金的來源有:

1.上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金。

2.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金;經(jīng)營管理、運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后,報證監(jiān)會批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

3.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入。

4.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

5.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈。

6.其他合法收入。

(二)證券投資者保護(hù)基金的使用

根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第十九條至第二十一條的規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金的用途為:

1.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

2.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。

為處置證券公司風(fēng)險需要動用基金的,證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案,基金公司制定基金使用方案,報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后,由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后,取得相應(yīng)的受償權(quán),依法參與證券公司的清算。

(三)中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)

1.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義。

保護(hù)基金公司的設(shè)立,一是可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益,通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù);二是有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對我國金融體系的信心,有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散;

三是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充,將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用;四是有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

2.保護(hù)基金公司的職責(zé)。

(1)籌集、管理和運作基金;

(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作;

(3)證券公司被撤銷,關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;

(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;

(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益;

(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制;

(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

每天都要花費一些時間來學(xué)習(xí),獲取更多金融市場基礎(chǔ)知識,提升自己,完成質(zhì)變!