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2018《金融市場基礎知識》考點：證券市場監(jiān)管的意義和原則

2018-03-0509:36:25 來源：東奧會計在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試備考正在進行中，今天小編為大家?guī)碜C券市場主體相關知識點，希望大家認真學習，加油哦！

【內容導航】：

證券市場監(jiān)管的意義和原則

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體

【知識點】證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　證券市場監(jiān)管的意義和原則

(一)證券市場監(jiān)管的意義

證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要。

2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。

3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

(二)證券市場監(jiān)管的原則

1.依法監(jiān)管原則。

2.保護投資者利益原則。

3.“三公”原則。

(1)公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

(2)公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。具體而言，無論是投資者還是籌資者，是機構投資者還是個人投資者，也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場主體，則在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利。

(3)公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

4.監(jiān)督與自律相結合的原則。這一原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。國家監(jiān)督與自我管理相結合的原則是世界各國共同奉行的原則。