2018年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：公司債券的發(fā)行與承銷
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司債券的發(fā)行與承銷
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章債券市場(chǎng)
【知識(shí)點(diǎn)】公司債券的發(fā)行與承銷
公司債券的發(fā)行與承銷
公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。
公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：發(fā)行人最近三年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí);發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍;債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí);中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。
未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發(fā)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序。
非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人。
上述提到的“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu);上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品;凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者;經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。
公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于核準(zhǔn)的用途;非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。
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