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證券公司的主要業(yè)務(wù)4

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)4

三、證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化

目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)仍是中國(guó)香港市場(chǎng)。截至2017年底，我國(guó)境內(nèi)有31家證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，積極為境內(nèi)企業(yè)跨境投融資活動(dòng)提供了金融服務(wù)，提高了自身國(guó)際化經(jīng)營(yíng)水平和核心能力。

國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化還體現(xiàn)在積極尋求海外上市。

從長(zhǎng)期影響來(lái)看，隨著證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化程度和證券市場(chǎng)雙向開(kāi)放程度的進(jìn)一步提高，一方面將引入更多的海外人才和管理經(jīng)驗(yàn)，另一方面也會(huì)帶來(lái)更激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)行業(yè)整體服務(wù)能力提高。

四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

（二）律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，自2007年5月1日起施行。

1.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：

(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;

(2)上市公司發(fā)行證券及上市;上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu);

(3)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;

(4)上市公司召開(kāi)股東大會(huì);

(5)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易;

(6)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;

(7)證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立;

(8)證券衍生品種的發(fā)行及上市;

(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：

(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;

(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);

(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);

(4)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

3.鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：

(1)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);

(2)最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);

(3)最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

4.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。

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