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證券公司的主要業(yè)務(wù)8

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【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)8

（七）證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

1.證券金融公司概述

(1)公司設(shè)立。證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

(2)職責(zé)和定位。證券金融公司不以營利為目的，應(yīng)履行下列職責(zé)：

①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn);④中國證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

(3)我國證券金融公司雖規(guī)定不以營利為目的，但是因?yàn)槠溟_展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，所以有穩(wěn)定的營業(yè)收入和利潤。

(4)開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

2.業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;

②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;

③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

(2)適當(dāng)性管理。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應(yīng)建立客戶信用評估機(jī)制，對證券公司的信用狀況進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。

(3)業(yè)務(wù)合同。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

(4)證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶。

轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。

轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

(5)保證金規(guī)定。

保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持保證金比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知證券公司在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額，直至達(dá)到約定的初始保證金比例。

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