備考證券從業(yè)資格考試，知識點是重中之重。小編為大家整理了知識點，來幫助大家歸類記憶，希望小伙伴們可以舉一反三，提升備考效率。

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證券公司的主要業(yè)務9

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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章證券市場主體

【知識點】證券公司的主要業(yè)務

證券公司的主要業(yè)務9

3.權益處理

(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使。證券金融公司對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，行使對證券發(fā)行人的權利(請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利)。證券金融公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。

(2)投資收益的處分。證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的。

(3)持券信息披露義務。證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。

4.監(jiān)督管理

證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

（1）信息披露和報送制度

①證券金融公司應當每個交易日結束后，公布轉融資余額、轉融券余額、轉融通成交數(shù)據(jù)以及轉融通費率。

②證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。月度報告應當包含各項風險控制指標和轉融通業(yè)務專項報表。

③發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應對措施。

（2）風險控制指標

證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：

①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

②對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。

（3）證券金融公司的資金用途

除用于履行法定職責和維持公司正常運轉外，證券金融公司的資金只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品，購置自用不動產(chǎn)以及中國證監(jiān)會認可的其他用途。

（八）證券服務機構的法律責任和市場準入

1.證券服務機構的法律責任

證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

2.市場準入及退出機制

我國《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場檢查權。同時，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，可暫停或者撤銷其證券服務業(yè)務的許可。

(由東奧教務提供)

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