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證券公司的主要業(yè)務(wù)9__金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)

2019-05-0514:29:29 來(lái)源:東奧會(huì)計(jì)在線 字體:

備考證券從業(yè)資格考試,知識(shí)點(diǎn)是重中之重。小編為大家整理了知識(shí)點(diǎn),來(lái)幫助大家歸類記憶,希望小伙伴們可以舉一反三,提升備考效率。

【內(nèi)容導(dǎo)航】:

證券公司的主要業(yè)務(wù)9

【所屬章節(jié)】:

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)9

3.權(quán)益處理

(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。證券金融公司對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利(請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利)。證券金融公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見(jiàn),并按照其意見(jiàn)辦理。

(2)投資收益的處分。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的。

(3)持券信息披露義務(wù)。證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券,證券金融公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

4.監(jiān)督管理

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制,保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行,妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。

(1)信息披露和報(bào)送制度

①證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后,公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

②證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專項(xiàng)報(bào)表。

③發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事件的,證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對(duì)措施。

(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:

①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

③融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。

④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

(3)證券金融公司的資金用途

除用于履行法定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,證券金融公司的資金只能用于銀行存款,購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品,購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

(八)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入

1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是,能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

2.市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制

我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。同時(shí),證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,可暫?;蛘叱蜂N(xiāo)其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。

(由東奧教務(wù)提供)

今天的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)已經(jīng)更新了,大家快來(lái)學(xué)習(xí)知識(shí)點(diǎn)吧!

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