備考證券從業(yè)資格考試，大家要加油了。沒有所謂的運(yùn)氣，只有絕對(duì)的努力。成功也許有運(yùn)氣的成分，但也并非全靠運(yùn)氣，我們不能把別人的成功都說成是運(yùn)氣。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定2

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章自律性組織

【知識(shí)點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定2

2.理事會(huì)

(1)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;

(2)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;

(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;

(4)審定總經(jīng)理提出的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;

(5)審定對(duì)會(huì)員的接納和退出;

(6)審定取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分;

(7)審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;

(8)審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整;

(9)審定證券交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)調(diào)整程序;

(10)審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng);

(11)審定證券交易所重大風(fēng)險(xiǎn)管理和處置事項(xiàng)，管理證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金;

(12)審定重大投資者教育和保護(hù)工作事項(xiàng);

(13)決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)任免的除外;

(14)會(huì)員大會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

會(huì)員理事會(huì)由七至十三人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。每屆任期三年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。

理事會(huì)設(shè)理事長一人，副理事長一至二人?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長指定的副理事長或者其他理事代其履行職責(zé)。理事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次，會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

3.總經(jīng)理

證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)：

(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作;

(2)主持證券交易所的日常工作;

(3)擬訂并組織實(shí)施證券交易所工作計(jì)劃;

(4)擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;

(5)審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定;

(6)審定除取消會(huì)員資格以外的其他紀(jì)律處分;

(7)審定除應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng);

(8)理事會(huì)授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任。總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

4.監(jiān)事會(huì)

監(jiān)事會(huì)是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：

(1)檢查證券交易所財(cái)務(wù);

(2)檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理;

(3)監(jiān)督證券交易所理事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;

(4)監(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的情況;

(5)當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí)，要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正;

(6)提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);

(7)提議召開臨時(shí)理事會(huì);

(8)向會(huì)員大會(huì)提出提案;

(9)會(huì)員大會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于五人，其中會(huì)員監(jiān)事不得少于兩名，職工監(jiān)事不得少于兩名，專職監(jiān)事不得少于一名。監(jiān)事每屆任期三年。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會(huì)委派。證券交易所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長一人。監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事長因故不能履行職責(zé)時(shí)，由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。

監(jiān)事會(huì)至少每六個(gè)月召開一次會(huì)議。監(jiān)事長、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

(由東奧教務(wù)提供)

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