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自律性組織的有關規(guī)定3

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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章自律性組織

【知識點】自律性組織的有關規(guī)定

自律性組織的有關規(guī)定3

（五）我國證券交易所的發(fā)展歷程

1.舊中國的證券交易所

我國最早的證券交易所開創(chuàng)于清朝光緒末年，是由在上海經營外商股票的經紀人組織的“上海股份公所”。這是在舊中國出現的第一家外商經營的證券交易所。1905年，上海股份公所在中國香港注冊登記，定名為“上海眾業(yè)公所”。

1946年5月，當時的國民政府行政院發(fā)布訓令設立“上海證券交易所”，1949年5月因上海解放而停業(yè)。證券交易所成立時規(guī)定交易的標的物為公債、股票、公司債三種，并分別設立債券市場和股票市場。

2.新中國成立初期的證券交易所

1949年初中國人民銀行天津市分行設立了“天津證券交易所”。1950年2月，中國人民銀行北京市分行成立了“北京證券交易所”。

3.改革開放以后的證券交易所

上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立，1990年12月19日正式開業(yè)。深圳證券交易所于1989年11月15日開始籌建，1990年12月1日開始集中交易，1991年4月11日經中國人民銀行批準成立并于1991年7月3日正式開業(yè)。

二、中國證券業(yè)協會

（一）中國證券業(yè)協會的性質

中國證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協會正式成立于1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會團體法人。

（二）中國證券業(yè)協會的組織機構

中國證券業(yè)協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構。

中國證券業(yè)協會實行會長負責制。中國證券業(yè)協會會員由單位會員構成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設觀察員。

法定會員是經中國證監(jiān)會批準設立的證券公司;普通會員是依法從事證券市場相關業(yè)務的證券投資咨詢機構、

證券資信評級機構、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機構;特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協會的證券交易所，金融期貨交易所，證券登記結算機構，證券投資者保護基金公司，融資融券轉融通機構，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的證券業(yè)自律組織，依法設立的區(qū)域性股權市場運營機構，以及協會認可的其他機構;觀察員是指申請加入中國證券業(yè)協會的依法從事證券市場相關業(yè)務的信用增進機構、債券受托管理人、網下機構投資者、境外證券類駐華代表處等機構。

（三）中國證券業(yè)協會的宗旨

中國證券業(yè)協會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，堅持中國共產黨的領導，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務，維護會員的合法權益;維護證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

中國證券業(yè)協會接受業(yè)務主管單位中國證監(jiān)會和社團登記管理機關中華人民共和國民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協會黨組織發(fā)揮政治核心作用，貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度，保證正確政治方向。

(由東奧教務提供)

金融市場基礎知識的備考我們不要害怕犯錯，每個人都會犯錯誤，我們不要自責，但是我們要從中吸取教訓，爭取不在同一個地方跌倒兩次。

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