證券從業(yè)資格考試，相信大家早己開始學(xué)習(xí)了。在學(xué)習(xí)時要培養(yǎng)興趣，興趣是最好的老師，如果你喜歡你做的事，你就會比別人成功的可能性更大，每天一點(diǎn)點(diǎn)，讓學(xué)習(xí)成為習(xí)慣。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定3

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章自律性組織

【知識點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定3

（五）我國證券交易所的發(fā)展歷程

1.舊中國的證券交易所

我國最早的證券交易所開創(chuàng)于清朝光緒末年，是由在上海經(jīng)營外商股票的經(jīng)紀(jì)人組織的“上海股份公所”。這是在舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所。1905年，上海股份公所在中國香港注冊登記，定名為“上海眾業(yè)公所”。

1946年5月，當(dāng)時的國民政府行政院發(fā)布訓(xùn)令設(shè)立“上海證券交易所”，1949年5月因上海解放而停業(yè)。證券交易所成立時規(guī)定交易的標(biāo)的物為公債、股票、公司債三種，并分別設(shè)立債券市場和股票市場。

2.新中國成立初期的證券交易所

1949年初中國人民銀行天津市分行設(shè)立了“天津證券交易所”。1950年2月，中國人民銀行北京市分行成立了“北京證券交易所”。

3.改革開放以后的證券交易所

上海證券交易所于1990年11月26日被批準(zhǔn)成立，1990年12月19日正式開業(yè)。深圳證券交易所于1989年11月15日開始籌建，1990年12月1日開始集中交易，1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立并于1991年7月3日正式開業(yè)。

二、中國證券業(yè)協(xié)會

（一）中國證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)

中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會團(tuán)體法人。

（二）中國證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)

中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)行會長負(fù)責(zé)制。中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設(shè)觀察員。

法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司;普通會員是依法從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、

證券資信評級機(jī)構(gòu)、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機(jī)構(gòu);特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所，金融期貨交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券投資者保護(hù)基金公司，融資融券轉(zhuǎn)融通機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的證券業(yè)自律組織，依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，以及協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu);觀察員是指申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的依法從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、債券受托管理人、網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者、境外證券類駐華代表處等機(jī)構(gòu)。

（三）中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨

中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

中國證券業(yè)協(xié)會接受業(yè)務(wù)主管單位中國證監(jiān)會和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會黨組織發(fā)揮政治核心作用，貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度，保證正確政治方向。

(由東奧教務(wù)提供)

金融市場基礎(chǔ)知識的備考我們不要害怕犯錯，每個人都會犯錯誤，我們不要自責(zé)，但是我們要從中吸取教訓(xùn)，爭取不在同一個地方跌倒兩次。

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