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自律性組織的有關規(guī)定4
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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章自律性組織
【知識點】自律性組織的有關規(guī)定
自律性組織的有關規(guī)定4
（四）中國證券業(yè)協會的歷史沿革
1991年8月28日，中國證券業(yè)協會成立，并召開第一次會員大會。
2001年8月，中國證券業(yè)協會基金公會成立，行使證券投資基金行業(yè)的自律管理職能。
2002年12月，中國證券業(yè)協會證券投資基金業(yè)委員會成立。
2007年，中國證券業(yè)協會基金公司會員部成立。2011年初，在《證券投資基金法》修訂思想的指導下，中國證券投資基金業(yè)協會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協會從證券業(yè)協會正式獨立出來。
（五）中國證券業(yè)協會的職責
1.中國證券業(yè)協會依據《證券法》的有關規(guī)定行使的職責
(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);
(2)依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;
(3)收集整理證券信息，為會員提供服務;
(4)制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流;
(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解;
(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究;
(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。
2.中國證券業(yè)協會依據行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使的職責
(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;
(2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;
(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力考試;
(4)負責對首次公開發(fā)行股票網下投資者進行注冊和自律管理;
(5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;
(6)負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理;
(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。
（六）中國證券業(yè)協會的自律管理職能
中國證券業(yè)協會依據行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能：
1.推動行業(yè)誠信建設，督促會員履行社會責任;
2.組織證券從業(yè)人員水平考試;
3.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益;
4.推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引;
5.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認;
6.對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關業(yè)務活動進行自律管理;
7.其他涉及自律、服務、傳導的職責。
(由東奧教務提供)
金融市場基礎知識的成功與否，我們賭的是堅持。在你堅持的時候別人也許就放棄了。你堅持的越久你就越容易成功。
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